【合規(guī)管理】招標紅線不可碰！國企必知的合規(guī)風(fēng)險防控全攻略

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導(dǎo)讀

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，國有企業(yè)的招投標活動也日益增多。防止風(fēng)險并保障國有企業(yè)的正常經(jīng)營，做好采購階段風(fēng)險識別以及風(fēng)險防范，對于國企至關(guān)重要，那么今天就帶大家一起探索一下國企招標投標合規(guī)風(fēng)險以及風(fēng)險管理體系的構(gòu)建。

Tip

01

國企招投標的合規(guī)風(fēng)險有哪些

1.招標環(huán)節(jié)

(1)未核先招、應(yīng)招標而未招標，或者拆分標的規(guī)避公開招標。

(2)未按規(guī)定選擇招標方式。

(3)招標文件內(nèi)容違反法律的強制性規(guī)定。

(4)依法必須招標的項目給予投標人編制投標文件的時間不足20天。

(5)擅自終止招標。

2.投標環(huán)節(jié)

(1)投標人相互串通投標或與招標人串通投標。

(2)向招標人、招標代理機構(gòu)或者評標委員會成員行賄謀取中標。

(3)投標人以低于成本價競標。

(4)投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。

3.開標、評標、中標環(huán)節(jié)

(1)未按規(guī)定的程序開標、評標、定標。

(2)評標委員會組建不合法。

(3)評標委員會未按照招標文件規(guī)定的評比標準和方法評標。

(4)在確定中標人前，招標人與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判。

(5)評標委員會未按照法律規(guī)定澄清、否決投標，評標委員會暗示或者誘導(dǎo)投標人做出澄清、說明。

(6)在評標委員會推薦的中標候選人名單之外另行確定中標人。

4.簽約履約環(huán)節(jié)

(1)未按要求及時簽訂合同。

(2)未按照招投標文件內(nèi)容訂立合同，或另行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。

(3)違法分包，中標人將中標項目分包給不具備相關(guān)資質(zhì)條件的單位，將建設(shè)工程的主體結(jié)構(gòu)施工分包給其他單位，或者將其承包的建設(shè)工程層層分包。

(4)合同行過程中擅自變更合同。

例

02

招投標常見違規(guī)案例

案例1：規(guī)避招標深圳市****

案例2：未履行招標程序宜章某建設(shè)投資有限公司未履行招標投標程序，通過內(nèi)部采購確定中標單位，被處以罰款170.8185萬元。風(fēng)險點：未按規(guī)定程序招標可能導(dǎo)致項目透明度不足，資金使用缺乏監(jiān)督，甚至引發(fā)貪腐問題。

案例3：串通投標淄博市某醫(yī)院病房樓配電箱采購項目中，兩家投標公司上傳的資信標書驗證加分證明材料相同，涉嫌串通投標，最終被處以罰款并沒收違法所得。風(fēng)險點：串通投標通過協(xié)商報價、輪流中標等方式操縱招標結(jié)果，嚴重破壞市場公平競爭秩序。

案例4：評標不公張家界市監(jiān)測中心新建業(yè)務(wù)用房建設(shè)項目中，評標專家未按招標文件規(guī)定的標準和方法評標，導(dǎo)致評標結(jié)果不公，相關(guān)專家被禁止一年內(nèi)參與評標。風(fēng)險點：評標專家收受投標人財物、私下接觸投標人或未按標準評標，可能導(dǎo)致評標結(jié)果失真，損害招標公正性。

案例5：弄虛作假投標某棚戶區(qū)改造項目電線電纜采購中，兩家公司偽造合同用于投標，涉嫌弄虛作假，最終被處以罰款并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。風(fēng)險點：投標人通過偽造資質(zhì)、業(yè)績或財務(wù)狀況騙取中標，不僅違反誠信原則，還可能影響項目質(zhì)量和資金安全。

案例6：低價競標與履約風(fēng)險某市級醫(yī)院醫(yī)療設(shè)備招標中，投標人以低價中標后通過調(diào)整價格的方式獲取利潤，導(dǎo)致項目質(zhì)量無法保障。風(fēng)險點：低價競標可能導(dǎo)致中標后履約困難，甚至出現(xiàn)偷工減料、以次充好等問題，影響項目質(zhì)量和進度。

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03

如何構(gòu)建采購工作的風(fēng)險管理體系

構(gòu)建招標采購合規(guī)風(fēng)險管理體系是確保招標采購活動公開、公平、公正的重要保障。以下是構(gòu)建該體系的關(guān)鍵步驟和核心要素：

1. 明確合規(guī)管理目標

目標設(shè)定：確保招標采購活動符合法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部制度及行業(yè)規(guī)范，防范合規(guī)風(fēng)險，保障資金使用效率，提升企業(yè)聲譽。

原則遵循：堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，杜絕暗箱操作、利益輸送等違規(guī)行為。

2. 建立健全制度體系

制定招標采購管理制度：明確招標采購的范圍、程序、權(quán)限和責(zé)任，確保制度覆蓋招標全流程，包括招標文件編制、投標人資格審查、評標、合同簽訂與履行等環(huán)節(jié)。

完善供應(yīng)商管理制度：建立供應(yīng)商準入、評價和退出機制，定期更新供應(yīng)商庫，確保供應(yīng)商資質(zhì)和履約能力符合要求。

制定廉潔風(fēng)險防控制度：明確廉潔風(fēng)險點，制定防范措施，如禁止招標人員與投標人私下接觸、建立利益沖突回避機制等。

3. 強化流程管理

招標文件編制：確保招標文件內(nèi)容合法合規(guī)，避免設(shè)置歧視性條款或過高門檻，明確評標標準和方法。

投標人資格審查：嚴格審查投標人資質(zhì)、業(yè)績和財務(wù)狀況，防止弄虛作假或不符合條件的投標人參與。

評標過程管理：規(guī)范評標專家選擇程序，確保評標專家獨立、公正評審，避免傾向性評分或利益輸送。

合同簽訂與履行：明確合同條款，包括價格、質(zhì)量、工期、違約責(zé)任等，加強履約監(jiān)督，確保中標人按合同約定完成項目。

4. 加強信息化建設(shè)

電子招標平臺：利用電子招標平臺實現(xiàn)招標采購全流程線上操作，提高透明度和效率，減少人為干預(yù)。

數(shù)據(jù)分析與預(yù)警：通過信息化手段對招標采購數(shù)據(jù)進行分析，識別潛在風(fēng)險，如異常報價、圍標串標等，及時預(yù)警并采取措施。

5. 強化監(jiān)督與審計

內(nèi)部監(jiān)督：設(shè)立獨立的監(jiān)督部門或崗位，對招標采購活動進行全程監(jiān)督，確保程序合規(guī)、結(jié)果公正。

外部審計：引入第三方審計機構(gòu)對招標采購活動進行審計，發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。

投訴舉報機制：建立暢通的投訴舉報渠道，鼓勵員工和供應(yīng)商舉報違規(guī)行為，及時調(diào)查處理。

6. 加強培訓(xùn)與宣傳

合規(guī)培訓(xùn)：定期對招標采購相關(guān)人員進行法律法規(guī)、制度流程和廉潔風(fēng)險防控培訓(xùn)，提升合規(guī)意識和操作能力。

宣傳引導(dǎo)：通過案例分享、警示教育等方式，強化全員合規(guī)意識，營造風(fēng)清氣正的招標采購環(huán)境。

7. 建立風(fēng)險應(yīng)對機制

風(fēng)險識別與評估：定期開展招標采購風(fēng)險排查，識別潛在風(fēng)險點，評估風(fēng)險等級。

風(fēng)險應(yīng)對措施：針對不同風(fēng)險制定應(yīng)對措施，如完善制度、加強監(jiān)督、調(diào)整流程等。

風(fēng)險報告與改進：建立風(fēng)險報告機制，定期向上級匯報風(fēng)險情況，并根據(jù)實際情況持續(xù)改進風(fēng)險管理體系。

8. 持續(xù)改進與優(yōu)化

定期評估：對招標采購合規(guī)風(fēng)險管理體系進行定期評估，發(fā)現(xiàn)不足并及時改進。

借鑒行業(yè)最佳實踐：學(xué)習(xí)同行業(yè)先進經(jīng)驗，優(yōu)化自身管理體系。

動態(tài)調(diào)整：根據(jù)法律法規(guī)變化、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和外部環(huán)境變化，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險管理體系。

來源|招標采購政策知識分享平臺